證券從業人員親屬期貨交易限制

壹、案件摘要

本案涉及證券商業務人員之配偶或未成年子女是否可以在其他期貨商從事期貨交易的問題。

貳、法律分析

一、期貨交易相關規範分析

1. 依據期貨商負責人及業務員管理規則第17條規定：

   • 「期貨商負責人及業務員，限在其所屬期貨商開戶委託買賣。」
   • 此限制僅適用於期貨商負責人及業務員本人，並未及於其配偶或未成年子女。

2. 依據期貨商負責人及業務員管理規則第16條規定：

   • 期貨商負責人及業務員應本誠實及信用原則執行業務
   • 不得有「利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務」等禁止行為

二、法規限制範圍分析

1. 現行期貨交易法及期貨商負責人及業務員管理規則中：
   • 並未明文禁止證券商業務人員之配偶或未成年子女在期貨商開戶交易
   • 對於證券商業務人員家屬從事期貨交易無特別限制規定

參、處理建議

1. 開戶交易建議：
   • 證券商業務人員之配偶或未成年子女應可在期貨商開戶從事期貨交易
   • 建議向所屬證券商主管報備，以示謹慎
2. 注意事項：
   • 應避免有違反期貨商負責人及業務員管理規則第16條所列之禁止行為
   • 不應利用證券商業務人員身分取得之資訊進行交易
   • 應保存完整交易紀錄以備查核

肆、結論

考量現行法規並未明文禁止證券商業務人員之配偶或未成年子女在期貨商從事期貨交易，且期貨商負責人及業務員管理規則第17條之限制僅及於期貨商負責人及業務員本人，建議證券商業務人員之配偶或未成年子女應可在期貨商開戶交易，惟應注意遵守相關法規，避免有違反期貨交易管理法令之情事。

本意見書僅供參考，實際處理仍應視具體情況調整，並諮詢合格律師。

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