未上市股票投資糾紛與負責人遭起訴之求償途徑

壹、案件摘要

您的父母經自稱投資顧問公司業務員推薦，購買了未上市公司的股票（銀泰佶生技）。目前該公司負責人已因涉嫌詐貸與不實增資等罪名遭檢方起訴。您們手中保存有當年的紙本股票與收據，想了解目前或將來可以採取哪些行動來取回這筆投資款項。

貳、法律分析

一、民事責任

本案若有因詐欺或不實資訊導致投資損失之情形，可能涉及以下民事責任：

• 侵權行為損害賠償 (民法第184條)： 若公司負責人或推薦股票的業務員，因故意或過失（例如：明知公司財務狀況不佳、增資不實，卻仍推薦購買股票），侵害了您父母的財產權益，應可向其請求損害賠償。若該投資顧問公司與負責人有共同侵權行為，亦可一併請求。
• 不當得利 (民法第179條)： 若公司或負責人因詐欺行為而取得您父母的投資款項，且無法律上原因，您父母應可主張不當得利，請求返還。
• 證券交易法相關民事責任 (例如第20條之1)： 雖然是未上市股票，但若公司在發行或銷售股票時，有製作不實說明書、財務報告或其他文件，導致投資人受損，仍可能依證券交易法相關規定請求損害賠償。此部分需視具體文件內容及不實程度而定。
• 消費者保護法 (第7條、第22條)： 若該投資顧問公司提供投資服務或銷售股票的行為，可被認定為提供商品或服務予消費者，則該公司應負商品或服務之安全責任，且不得為虛偽不實或引人錯誤之表示。若有違反，您父母亦可主張相關權利。

二、刑事責任

公司負責人遭檢方起訴涉嫌「詐貸與不實增資」，此部分應屬刑事案件，可能涉及以下罪名：

• 刑法詐欺罪 (第339條)： 若負責人或業務員在推銷股票時，以詐術使您父母陷於錯誤而交付財物，應屬詐欺取財罪。
• 證券交易法相關罪名 (例如第171條、第174條之2)： 若「不實增資」涉及虛偽記載、隱匿重要事實等行為，可能觸犯證券交易法中關於財報不實、虛偽增資等罪名。
• 公司法相關罪名 (例如第9條、第432條)： 若增資登記有虛偽不實之情事，亦可能涉及公司法之刑事責任。 若負責人最終經法院判決有罪，您父母應可考慮在刑事訴訟程序中提起「附帶民事訴訟」，向負責人請求損害賠償。

三、行政責任

檢方起訴負責人，應屬刑事偵查與訴訟程序。行政機關（如金融監督管理委員會）可能會對該公司或相關人員進行行政調查，並可能處以行政罰鍰。此部分雖非直接取回款項的途徑，但行政調查結果或可作為民事訴訟的佐證。

四、其他特殊法規責任

目前無其他特殊法規責任應特別區分。

參、處理建議

1. 密切關注刑事案件進度： 由於公司負責人已被檢方起訴，此刑事案件的結果將是關鍵。建議您們可透過檢察署或法院查詢案件進度，或委請律師協助了解。
2. 考慮提起附帶民事訴訟： 若刑事案件最終判決負責人有罪，您父母應可考慮在刑事訴訟程序中，於言詞辯論終結前，向刑事庭提起附帶民事訴訟，請求損害賠償。此方式通常較為簡便且免繳裁判費。
3. 評估獨立民事訴訟可行性： 若刑事案件進度緩慢、結果不如預期，或欲向公司、投資顧問公司等其他主體求償，則需評估提起獨立民事訴訟的可能性。這需要更詳細的事實釐清與證據準備。
4. 保存所有證據： 務必妥善保存所有相關文件，包括紙本股票、收據、與業務員或公司的通訊紀錄、投資顧問公司的宣傳資料等，這些都是未來求償的重要證據。
5. 尋求專業法律協助： 由於本案涉及刑事、民事等多重法律關係，且求償途徑複雜，強烈建議您攜帶所有相關資料，諮詢專業律師，由律師協助評估案件狀況、分析勝訴可能性，並規劃最有利的求償策略。

肆、結論

關於您父母投資未上市股票，因公司負責人涉嫌詐貸與不實增資遭起訴一事，應屬涉及刑事詐欺、證券交易法及公司法等責任，並可能衍生民事侵權行為或不當得利之損害賠償責任。建議您們應密切關注刑事案件進度，並可考慮在刑事程序中提起附帶民事訴訟，或另行提起獨立民事訴訟求償。最重要的是，請務必保存所有證據，並儘速諮詢專業律師，以確保自身權益。

本意見書僅供參考，實際處理仍應視具體情況調整，並諮詢合格律師。

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